违规炒股交易超3000万元，最终亏损逾40万，这家券商分公司老总被罚

5 月 28 日，海南证监局发布消息称，时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿，违规买卖股票，累计买入约 3105.29 万元，卖出约 3065.91 万元，账户亏损约 40.51 万元。因此，海南证监局对王攀懿处以 5 万元的罚款。记者注意到，此次提及的太平洋证券海口分公司曾于去年 12 月才被采取警示函监管措施，主要原因是员工违反适当性管理规定。

时任分公司总经理炒股逾 7 年仍亏损

王攀懿出生于 1968 年 7 月，时任太平洋证券海口分公司总经理。海南证监局表示，对王攀懿违规买卖股票行为进行了立案调查。

经查明，2017 年 2 月至 2024 年 8 月期间，王攀懿作为太平洋证券海口分公司证券从业人员，控制使用 " 朱某勇 " 证券账户买卖股票和可转债，累计买入约 3105.29 万元，卖出约 3065.91 万元，账户亏损约 40.51 万元（含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为 2020 年 10 月至 2024 年 3 月，累计买入约 2.3 万元，卖出约 2.71 万元。

根据以上违法事实，海南证监局决定对王攀懿处以 5 万元的罚款。 

《每日经济新闻》记者查询中证协官网了解到，目前，王攀懿登记的执业机构仍然在太平洋证券。进一步来看，王攀懿是证券业的 " 老兵 "，自 2008 年以来先后在中银证券、国泰君安工作，2016 年 12 月，王攀懿加入太平洋证券。天眼查信息显示，2018 年 8 月，王攀懿成为太平洋证券海口分公司负责人，2025 年 3 月，王攀懿不再担任太平洋证券海口分公司负责人。 

另外，记者发现，王攀懿作为负责人期间，太平洋证券海口分公司还曾被采取监管措施。2024 年 12 月，海南证监局披露消息称，2021 年 10 月至 2024 年 7 月期间，太平洋证券海口分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。因此，太平洋证券海口分公司被采取警示函监管措施。

根据太平洋证券 2024 年度内部控制评价报告，太平洋证券将前述分公司的违规行为定义为非财务报告内部控制一般缺陷。太平洋证券表示，海口分公司按公司相关规定完成整改。

去年 38 名从业人员违规炒股被行政处罚

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示，2019 年至 2023 年，监管机构共查办 67 起从业人员违法炒股案件，对 139 人作出行政处罚。

5 月 15 日，证监会公布了 2024 年中国证监会执法情况综述。2024 年，证监会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对 38 名从业人员作出行政处罚，对 66 名从业人员、7 家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。其中，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等违法行为开出同类案件年内最大罚单 1800 余万元，并采取 5 年证券市场禁入措施。

据悉，2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日期间，孙永祥作为湘财证券总裁、高级顾问，期间违法事实包括业人员违规买卖股票，利用未公开信息交易，明示、暗示他人利用未公开信息交易。其中，孙永祥违规买卖股票交易金额 1.17 亿元，盈利 721.29 万元。最终，孙永祥被没收违法所得 721.29 万元，并被处以罚款 721 万元。 

2025 年以来，监管依旧严查从业人员违规炒股，各地证监局陆续披露了多起证券从业人员违规炒股的行政处罚，涉及原中山证券、招商证券、国金证券、国都证券、光大证券等员工。此外，这些从业人员炒股多以亏损收场，而且还要接受行政处罚。 

例如，前不久的 5 月 12 日，新疆证监局披露公告称，朱丽于 2019 年 3 月 1 日至 2025 年 1 月 28 日任职于中银证券乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。

2019 年 3 月 1 日至 2024 年 6 月 21 日期间，朱丽控制使用 " 徐某花 " 证券账户进行股票交易，累计买入金额 2952.37 万元，累计卖出金额 2941.20 万元，合计亏损 20.06 万元。账户内资金主要来源和去向为朱丽本人。最终，朱丽被处以 5 万元罚款。

每日经济新闻